【监管动态】非法获利1700万美元！交易员市场操纵罪名成立，获刑18个月

新泽西证券交易员Joseph Taub市场操纵和税务欺诈罪名成立，在2014年至2016年期间获非法利润超1700万美元。

从2014年到2016年，Joseph Taub和他人共谋，秘密运作数十个经纪账户，操纵多个上市公司证券价格。Joseph Taub用他人名义持有这些账户并交易，以期逃过机构和法律监管。

Joseph Taub利用行为型操纵（Run Based Manipulation）和订单型操纵（Order Based Manipulation），诱使市场参与者参进行交易，人为地影响公司证券的市场价格。

行为型操纵是通过大量做多或做空头寸，使证券价格膨胀或紧缩，从而吸引其他市场参与者进行相反头寸的交易。 

订单型操纵并非总是伴随有交易，订单型操纵者可通过传播虚假消息或谣言影响证券价格。

Joseph Taub还承认通过以他人名义持有账户避税394,424美元。市场操纵最高可处以20年监禁和500万美元罚款。

税务欺诈最高处以5年监禁和25万美元或犯罪所得两倍罚款。Joseph Taub将被判处18个月监禁，没收1,710万美元，并向国税局支付394,424美元赔偿。量刑定于2020年12月1日。